กองทุนส่วนบุคคล ไม่มีเอกสารหลักฐานการทำหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนที่พิสูจน์ได้ว่า ผู้จัดการกองทุนมีการทำหน้าที่ดูแลบริหารจัดการกองทุนตามที่กำหนด (activity log) ซึ่งไม่เป็นไปตามระบบงานที่แจ้งสำนักงานก่อนขอ

Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ

ให้คำแนะนำและจัดการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าในชื่อต่าง ๆ เช่น Global Investments Far East Limited. และ Global Investments International Limited. การกระทำดังกล่าวเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้