Page | 6 คำอธิบายข้อมูล รหัสของตาราง DA_ACCOUNT_TH ชื่อตาราง จำนวนบัญชีซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ active รายเดือน แยกตามประเภทผู้ลงทุน (เฉพาะบัญชี Exchange & Broker) ความถี่ของข้อมูล ความล่าช้าและ
ใช้ในการรับคำสั่งและติดต่อกับลูกค้า รวมทั้งโทรศัพท์มือถือ หมายถึง ลูกค้าที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดรายนั้นๆ (active client) ในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา
ลูกค้าทั้งหมด................ราย ข้อมูล ณ วันที่........ โปรดระบุ % ลูกค้าที่ใช้บริการต่อเนื่อง (active users).........% ข้อมูล ณ วันที่........... หมายเหตุ : active users หมายถึงลูกค้าที่มีการทำธุรกรรม
assign their authorization to the CFO? 3 Whether the firm has designated a Quality Control partner who takes ultimate responsibility for the firm’s QC system? If yes, Does the firm leadership provide the
should assign senior management as the accountable person in complying with Clause 6(2). Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 6 An intermediary shall have in place information
duties but also provide investors with better quality services. In cases where securities companies assign their investor contacts to contact, solicit or advise their customers, the Office expects the
time, the securities company may assign an officer of the head office or the manager of other full-service branch offices to temporary acting as a manager. Clause 6. In case where the securities company
mean time, the derivatives brokers may assign an officer of the head office or the manager of other full-service branch offices to temporary acting as a manager. Clause 6. In case where the derivatives
procedures assign responsibility for review of all reports, financial statements, and working papers to a reviewer who is senior to the preparer? If yes, please describe the policies and procedures If no, how
Translation (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) Page 32 of 32 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Rel...