management company should treat all clients fairly and refrain from taking any action that may cause the conflict of interest except where a transaction is executed having received consent from the client or

ในบริษัทจะเป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของบริษัทเป็นสำคัญ ตัวอย่างการเปิดเผยความสัมพันธ์กับกลุ่มบริษัทของผู้ถือหุ้นใหญ่ ธุรกิจค้าปลีกของบริษัท เป็นส่วนหนึ่งของธุรกิจในเครือ ABC ซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจ

indicate that the system of quality control is insufficient. 2) Systemic, repetitive or other significant deficiencies that require prompt corrective action 2 Does the firm communicate (Audit Compliance

rights, construct, purchase, provide, sell, dispose, rent lease, hire purchase, grant of hire purchase, borrow, lend accept pledge, accept mortgage, exchange, transfer, accept transfer, or take any action

ขายหุ้น ABC สิ้นเดือน และ กองทุน B ซื้อ ABC ต้นเดือนภายใน 5 ต้องรายงานในเดือนถัดไปจะได้จับคู่รายการได้ 7. ตัวอย่าง การรายงาน กรณีตราสารหนี้ที่ซื้อขายผ่าน dealer รายเดียวกัน ในรอบ 5 วัน สมมติเหตุการณ์

ลงทุนในกิจการที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจในปัจจุบัน ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องอธิบายเกี่ยวกับประเภทสินทรัพย์ หรือ ลักษณะกิจการที่จะลงทุนและสถานะการลงทุนด้วย ตัวอย่างเช่น บริษัท ABC ประกอบธุรกิจเครื่องสำอาง

operational procedure clearly with regard to granting a consent to a designated person to act on behalf of the securities company or to approve any action that will create an obligation for the securities

.; (b) the complicated nature of the action or the tools using for such action such as using a disguised name of other person or establishing a company for concealment; (c) the record of behaviour of

Regulator which has the authority to impose sanctions or to order the Qualifying CIS Operator to act or refrain from acting in case there is an action which may cause damages to the interest of the investors

to impose sanctions or to order the CIS Operator to act or refrain from acting in case there is an action which may cause damages to the interest of the investors. Yes No If “No”, please specify