เกี่ยวกับมาตรการป้องกันกรณี over the wall 2.2.2 กำหนดการจัดเก็บ log file และบันทึกการติดต่อสนทนาของ access person ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดใน ประกาศว่าด้วยการประกอบธุรกิจในฐานะผู้มีวิชาชีพ และ

, securities business, the Securities Exchange, over-the-counter centres, and related businesses, organizations related to securities business, issue or offer of securities for sale to the public, acquisition of

guidelines for the personnel of the intermediary; (2) establish a cross-check for operation of information security to prevent potential risks; (3) establish communication channels with the SEC Office, the

” means the day on which an offer for sale of securities is closed for a securities underwriter in general cases; (7) “date of providing over-allotment shares in full” means the day on which a provider of

and sale or exchange of securities in the Securities Exchange and in an over-the-counter centre by a securities company licensed to undertake securities dealing business; (9) relocate its head office or

การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade) 3.2.2 การใช้บริการจากบริษัทนายหน้าซึ่งเป็น

intends to extend the due date by rolling over or extend the period of the deposit, such asset may be classified as a long-term deposit at a financial institution or an investment (as the case may be

ที่เป็นการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้โครงการระหว่างประเทศดังนี้ ที่อยู่ในความดูแลของตัวแทนในต่างประเทศ (1) โครงการ Cross-border Offers of ASEAN Collective

connection, the Securities and Futures Commission of Hong Kong (“SFC”) and the Office of the Securities and Exchange Commission of Thailand (“SEC”) have agreed to develop a cooperative framework for cross

; (2) establish a cross-check for operation of information security to prevent potential risks; (3) establish communication channels with the SEC Office, the regulatory authority for information