or right of a person arising from derivatives trading. “close out a derivatives position” means to discharge an obligation or terminate rights under derivatives an equal and opposite trade which
funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which the securities
contract for hedging the risk of client on the condition that such dealer has a risk profile opposite a client’s hedged risks at the time of contracting, or the derivatives would be able to significantly
ที่เป็นการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้โครงการระหว่างประเทศดังนี้ ที่อยู่ในความดูแลของตัวแทนในต่างประเทศ (1) โครงการ Cross-border Offers of ASEAN Collective
between or amongst funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which
connection, the Securities and Futures Commission of Hong Kong (“SFC”) and the Office of the Securities and Exchange Commission of Thailand (“SEC”) have agreed to develop a cooperative framework for cross
Authorisation Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (2) เป็นโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศที่มีลักษณะตามที่กำหนดใน Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee
performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However
เพิ่มเติมเกี่ยวกับ (1) ประเภทบุคคลที่สำนักงาน ประกาศเพิ่มเติมให้เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้อง (2) การทำธุรกรรม cross trade ที่เหมาะสม (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) (4
for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (“MOU”), and is under supervision of Home Regulator who is a signatory to the MOU. Yes No If “No”, please specify