ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.134 วรรคสองและวรรคสาม ประกอบ 133 วรรคหนึ่ง กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 11/09/2566

หลักทรัพย์ เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่อย่างไม่ซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อยู่ระหว่างการดำเนินการของ

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ระหว่างวันที่ วันที่ 27 สิงหาคม 2562 ถึงวันที่ 26 ธันวาคม 2566 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ผู้จัดการกองทุนดูแลจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้า อันเป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 133 วรรคหนึ่งและวรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบประกาศที่เกี่ยวข้อง อยู่ระหว่างการ

บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ระหว่างวันที่ 7 กันยายน 2561 ถึงวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์ ดาโอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ

ส่วนจำกัด รัฐวุฒิ อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.281/2 วรรคสอง ประกอบ 89/7 89/24 และ 307 308 311 ประกอบ 315 ประกอบ ปอ.86 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 14/06/2564

ให้แก่ลูกค้า เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 90 ซึ่งมีโทษตามมาตรา 289 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ

บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2564 ถึงวันที่ 2 พฤษภาคม 2567 บริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการ

บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ระหว่างวันที่ 5 มกราคม 2564 ถึงวันที่ 24 มกราคม 2564 บริษัท บิทคับ ออนไลน์ จำกัด ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ยินยอมให้บุคคลที่ไม่ได้ดำรงตำแหน่งเป็น

บริษัท ควอนตัม เบนชมาร์ค คอร์ปอเรชั่น บริษัท ควอนตัม เบนชมาร์ค คอร์ปอเรชั่น ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน และจัดการกองทุนส่วนบุคคล