, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights granted; 3. The intermediary should establish the security
the words “Provident Fund” and followed by the words “which has been registered”; (2) the location of office; (3) the objectives; (4) the procedures for admission of members and termination of
The SEC Office upon approval of the SEC shall prepare and submit its operating plan to the Minister for acknowledgment every year and disclose the operating plan in a manner available for public access
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
of the SEC. In the case where the securities company prepares the supporting documents for entry into accounts or disclose information in the financial statements inaccurately or incompletely, the
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to
the SEC Office. Such financial statement shall be made available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in
บริษัทจัดการที่อย่างน้อยต้องจัดให้มี ได้แก่ 1.2.1 กำหนดรายชื่อบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในของกองทุน (“access person”) และบริษัทจัดการต้องควบคุมและตรวจสอบการติดต่อสื่อสาร และการซื้อขายหลักทรัพย์ของ