ทางผลประโยชน์กับการจัดการลงทุน ระบุตำแหน่ง________________________________________ [ ] ใช่ [ ] ไม่ใช่ 3. ไม่เป็นพนักงานหรือผู้บริหารของบริษัทอื่น และต้องไม่เป็นผู้จัดการลงทุนให้แก่บุคคลอื่นในลักษณะที่

ความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (2) บรรลุนิติภาวะ (3) ผ่านการทดสอบความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับวิชาชีพตามที่สมาคมกำหนด (4) ไม่เป็นพนักงานประจำหรือผู้บริหารที่มีอำนาจ

หน้า นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น. (ว) 57 /2549 เรื่อง แนวการพิจารณาลักษณะต้องห้ามผู้บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ตามมาตรา 103 (8) ตามที่มาตรา 103 (8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ

2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 6/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการ

กรรมการของบริษัทดังกล่าวด้วยเกินกึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดของบริษัท (1.2) บุคคลที่ทำหน้าที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการและการจัดการกองทุน (1.2)(ก) ผู้บริหาร ได้แก่ กรรมการและผู้บริหารของบริษัทจัดการ (1.2

กรรมการของบริษัทดังกล่าวด้วย เกินกึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดของบริษัท (1.2) บุคคลที่ทำหน้าที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการและการจัดการกองทุน (1.2)(ก) ผู้บริหาร ได้แก่ กรรมการและผู้บริหารของบริษัทจัดการ (1.2

การบริหารจัดการของบริษัทจัดการอื่นที่มีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคล ตามลักษณะในข้อ 20 (1)(ข) แห่งประกาศ ที่ สน. 29/2549 ซึ่งบุคคลดังกล่าวถือหุ้นในบริษัทจัดการ ตามลักษณะในข้อ 20 (1)(ข) แห่งประกาศ ที่ สน. 29/2549

3 มิถุนายน 2559 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.กน.(ว) 11/2559 เรื่อง แนวทางการอนุญาตให้ผู้จัดการกองทุนแนะนำ การลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและใน

บุคคล” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล “ผู้บริหาร” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้รับผิดชอบในการดำเนินงาน ของบริษัทจัดการ

จัดการกองทุนรวม หรือกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ต้องทำประกันภัยสำหรับความรับผิดต่อบุคคลภายนอกที่เกิดขึ้นจาก การดำเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการ ผู้บริหาร และพนักงาน โดยกำหนดวงเงิน ตามขนาดของมูลค่า