งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี
may affect the financial conditions or operations of the applicant; (3) Being able to show that at least one of its directors has work experience of no less than three years relating to gold; (4) Being
support business continuity with suitability, reliability and effectiveness in order that the intermediaries are able to service with the best interest of customers and that the intermediary’s personnel are
, the management company shall be granted relaxation to postpone the calculation until the management company is able to determine the fair value of equity instruments issued by PTT Public Company Limited
securities company which is in a financial conglomerate with any of the following shareholding structures will be able to submit a request for an exemption from appointment of its independent director to the
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
the Kingdom of Thailand , as the case may be, the report would be able to provide in English language. (2) 45 days as from the closing date of the offering period in case of: (a) an initial public
into its custody; (2) System to coordinate with the custodian agent to ensure that the applicant is able to perform its duties accurately and completely as a custodian; (3) System to ensure that the
which satisfies the need of the users, and it shall communicate the development or change to all concerned persons for acknowledgement in order to be able to operate it correctly. Clause 8. The securities
หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน watch list เช่น บริษัทจัดการอยู่ระหว่างเจรจาจำนวนเงินที่ได้รับชดเชยเป็นพิเศษจากผู้ออกตราสารหนี้ซึ่งเคยผิดนัดชำระหนี้แก่กองทุน