Exchange Commission No. SorNor. 29/2549 Re: Acts that may Create Conflict of Interest on Fund Management and Protective Rules By virtue of Section 98(7)(b) and Section 126(1) of the Securities and Exchange
ทรัพย์ ในประเด็นที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง ต้องทำ due diligence เพื่อตรวจสอบว่าไม่มีปัญหาในประเด็น ดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีโครงสร้างชัดเจน เป็นธรรม และไม่ก่อให้เกิด conflict of interest 2. หากบริษัทมีการทำ
รวบรวมเนื้อหาที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุน (“conflict of interest”) และหลักเกณฑ์ในการดำเนินงานของบริษัทจัดการที่เป็นการป้องกันการกระทำดังกล่าว ซึ่งมีสาระ
prevention of the conflict of interest and Chinese wall. - demonstrate in detail on the above mentioned measure, at least in the following matters: (a) an organization chart and scope of power, duty and
Rules on Transactions for Clients with Intermediaries or Connected Persons shall be in accordance with Chapter 2; (3) Disclosure of Information related to Acts That May Cause a Conflict of Interest shall
audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including keeping documents and evidence relating to the operation to facilitate the
responsible for issuing rules for preventing conflict of interest, internal control of such investment advisory company, including the supervision of advisors to comply with the law, related Notifications and
shall have a clear scope of work and shall not combined with other units which will lead to conflict of interest; □ (2) Procedures in controlling person in and out of the unit responsible for custody the
) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) demonstrate efficient systems to prevent conflict of interest, Chinese wall among different departments and staffs