/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
อย่างมีจรรยาบรรณและมีมาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพของเจ้าหน้าที่การตลาด ที่ผ่านมาสำนักงานพบการทำงานของเจ้าหน้าที่การตลาดที่ไม่เหมาะสมเข้าข่ายเป็นการทำงานที่ขาดจรรยาบรรณและขาดมาตรฐาน
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 2/2552 เรื่อง การรายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการ ผู้บริหาร และ
ทรัพย์นั้น มีหลักเกณฑ์ว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นต้องไม่มีข้อมูลคงค้างในเรื่องที่ต้องรายงานนั้นด้วย ปัญหาคือบริษัทหลักทรัพย์แห่งหนึ่งยังมีหลักประกันของลูกค้าอยู่ในความครอบครองเช่นนี้จะถือว่ายังคงมีข้อมูลคงค้าง
แก้ไขเพิ่มเติมโครงการของกองทุนรวมต่อสำนักงาน และในวันเดียวกันนั้นสำนักงานได้ให้ความเห็นชอบแก้ไขโครงการดังกล่าว โดยระบุให้การแก้ไขโครงการมีผลในวันที่ 2 ก.ค. 2557 แต่ปรากฏว่าใน
> วันที่ตอบ : - คำถาม : ในการรวมกองทุนรวม กองทุนรวมที่รับโอนจะสามารถรับโอนทรัพย์สินที่มี
> วันที่ตอบ : - คำถาม : ในการรวมกองทุนรวม กองทุนรวมที่รับโอนจะสามารถรับโอนทรัพย์สินที่มี
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 42/2561 เรื่อง การจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบของ