Funds and Covered Management Companies and related Cooperation (HK-TH MRF MoU), which was signed by the Securities and Futures Commission of Hong Kong (SFC) and the Office of the Securities and Exchange

ระมัดระวัง (duty of loyalty and care) ☐ ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าเหนือผลประโยชน์ของตนเอง ☐ ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ☐ มีความเป็นอิสระในการตัดสินใจลงทุน ☐ มีการกระจายการลงทุนเพื่อลด

System) 2.6 นโยบายด้านการบริหารความเสี่ยงและการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Risk Management and Conflict of Interest Policies) 2.7 ระบบงานรองรับการประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (BCP) 2.8 ระบบงานในการ

สำคัญที่ควรอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบ คำอธิบาย [บล.] นายหน้าซื้อขาย / ค้า /จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขาย

ชื่อเสียง หรือฐานะของผู้ประกอบธุรกิจ หรือการใช้บริการของลูกค้า เช่น ระบบซื้อขาย ระบบสนับสนุนการปฏิบัติการ (back office system) ระบบจัดเก็บและบริหารจัดการข้อมูลลูกค้า ระบบจัดการลงทุน หรือระบบจัดเก็บ

การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้าน IT (organization of information technology security) 15 2.2 การบริหารจัดการบุคลากร และบุคคลภายนอก 15 2. 2 . 1 การบริหารจัดการบุคลากร 15 2. 2 . 2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก

Office 95, 98 หรือ 2000 1.3 Zip file (กรณี file มีขนาดเกิน 5MB จะต้อง zip file ก่อน มิฉะนั้นจะไม่สามารถส่งได้) สำหรับข้อมูลที่จัดเตรียมในรูปของ Microsoft Word ควร protect ข้อมูลเพื่อป้องกันการแก้ไข 2. การ

อิสระ 2.1.2 สอดคล้องตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense: 3 LoDs) โดยมีการแบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างการทำหน้าที่ด้าน IT ดังนี้ ระดับที่ 1 (first line of defense) : การปฏิบัติงาน

Juristic 3 = Foreign individual Official Prefix Code Char(3) 3 M คำนำหน้าชื่อ Refer to Appendix B - Prefix Type List Official Prefix Char(30) 30 O Title of the Shareholder คำนำหน้าชื่อ Official First Name

. การจัดให้มีผู้ตรวจสอบ ผู้ตรวจสอบตามข้อ 1. ต้องมีลักษณะดังนี้ 1.1 มีความเป็นอิสระจากผู้ทำหน้าที่ด้าน IT ในระดับ ดังนี้ 1.1.1 ระดับที่ 1 (first line of defense) : การปฏิบัติงาน 1.1.2 ระดับที่ 2 (second