ESSAY 2: AN EXAMINATION INTO BUY-SELL ASYMMETRY OF PRICE BEHAVIOR AROUND TRADES AND TRADING COSTS OF TRADES: EVIDENCES FROM TH 1 THE ASYMMETRY OF PRICE BEHAVIOR AROUND BUY AND SELL TRADES: NEW
ความรู้ ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับ ตราสารซับซ้อน และทำแบบทดสอบ ความรู้ผู้ลงทุน (knowledge test) สำหรับการลงทุน 3. ได้รับ factsheet สรุปข้อมูล สำคัญ 4. รับคำอธิบายความเสี่ยงสำคัญ
เกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน knowledge assessment การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ ที่มีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน knowledge test การทดสอบความรู้ของลูกค้า
โดยมีกระบวนกำรดังนี้ - คัดเลือกคนขำยที่เหมำะสม - มีกำรประเมินควำมรู้ควำมสำมำรถในกำรลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้ำ โดยพิจำรณำจำกกำรศึกษำ ประสบกำรณ์กำรท ำงำนและกำรลงทุนของลูกค้ำ - มีแนวทำงอธิบำย
สามารถเพียงพอที่จะขาย product ประเภท complex/ risky ได้ knowledge assessment ใหม:่ คนขายต้องประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของผู้ลงทุนที่จะลงทุนใน risky/complex product ว่าเหมาะสมที่จะน าเสนอสินค้า
(UNOFFICIAL TRANSALTION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Planner No. Relevant Knowledge Qualifications List of Required Examination 1 (1) Fundamental Knowledge (2) Related
) examination, or the Certified Financial Planner (CFP) program. − ✓ Except those having passed CISA Level 1 or higher. − Only those having passed CFP current curriculum2 must attend a derivatives training course
ตัวอย่างแบบฟอร์มการประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) ส าหรับการลงทุนในผลติภัณฑ์ในตลาดทุนทีม่ีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน 1. คุณสมบัตทิางการศึกษา 1.1 ท่านไดรั้บประกาศนียบตัร
past 3 years prior to the application date 3 or ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 2 Passed Level 1 or higher of the Certified Investment and Securities Analyst (CISA) or Chartered Financial Analyst (CFA) examination, or the
บังคับให้ต้องท่า self-monitoring หลังการขาย แต่ควรก่าหนดให้เป็นทางเลือก 1.3 กรณีการเสนอขาย complex product : เสนอดังน้ี (1) Knowledge assessment - ขอท่า knowledge assessment เป็นกลุ่มผลิตภัณฑ์ โดยไม่แยกราย