Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
แก้ไข ผ่านทาง website ของสำนักงาน ซึ่งเป็นช่องทางที่มีประสิทธิภาพในการติดต่อสื่อสาร สำนักงานจึงยกเลิกการให้บริการสมาชิกบอกรับประมวลประกาศของฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2548 โดยผู้ที่
สิทธิไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนกรณีที่เป็นกองทุนรวม feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Income Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งมีการกำหนดเรื่อง deferment of redemption ไว้ โดยหากกองหลักมีการนำ redemption gate มา
กับการเปิดให้บริการเป็น exchange ซึ่งจากการตรวจสอบเบื้องต้นจากหน้า website พบว่าเป็นบริษัทตั้งอยู่ที่ประเทศมาเลเซีย โดยหน้า web trade มีให้บริการทั้งหมด 10 ภาษา รวมทั้งภาษาไทย ทั้งนี้ Platform มี
อยู่บน website ของสำนักงาน ที่ www.sec.or.th ภายใต้หัวข้อบริการออนไลน์ แบบรายงานงบการเงิน (บ.ล. 1 บ.ล. 1.1) ทั้งนี้ สำนักงานขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์ยังคงส่งรายงานดังกล่าวในรูปแบบเอกสารด้วยเฉพาะ
website ของสำนักงาน ที่ www.sec.or.th ภายใต้หัวข้อบริการออนไลน์ แบบรายงานงบการเงิน (บ.ล. 1 บ.ล. 1.1) ทั้งนี้ สำนักงานขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์ยังคงส่งรายงานดังกล่าวในรูปแบบเอกสารด้วยเฉพาะงวดครึ่งปี
ความเห็นชอบจากสำนักงานที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน (หนังสือเวียนลักษณะนี้ปรากฎอยู่ใน website ของสำนักงานที่ www.sec.or.th หัวข้อ "ศูนย์ข้อมูล"→ "มุมนักบัญชี" →"วิธีการ
เปิดเผยบน website ของบริษัทท่าน ให้สำนักงานทราบเพื่อจัดทำศูนย์รวม (weblink)ที่ website ของสำนักงานภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 (5)เริ่มต้นจัดทำและเปิดเผยแบบรายงานตามที่กำหนด สำหรับข้อมูล
เป็นการปฏิบัติตามข้อ 15 แห่งประกาศที่ ทธ. 22/2553 แล้ว 1. การจัดทำข้อความบน website เป็นไปตามมาตรา 8 แห่งพ.ร.บ.ว่าด้วยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2544 อย่างครบถ้วน และ 2. หาก
แพร่ผ่านทาง website ที่ www.sec.or.th โดยสามารถเรียกดูเอกสารดังกล่าวผ่านหน้าต่างย่อยเรื่อง “เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการให้ใบอนุญาตและหลักเกณฑ์ในการกำกับดูแลผู้ได้รับใบอนุญาต