Microsoft Word - เอกสาร hearing-be-website-final.doc เอกสารรับฟังความคดิเห็น เรือง แนวทางการกาํกบัดูแลการออกและเสนอขายตัวเงนิ สํานักงานคณะกรรมการกาํกบัหลกัทรัพย์และตลาดหลกัทรัพย์ (http
2566-2#2I-!9%*44 (website) Dec 66.xlsx สถติกิารดาํเนนิการทางบรหิาร (ขอ้มลูถงึวนัท ี31 ธนัวาคม 2566) เปิดเผยพฤตกิรรม ทไีมเ่หมาะสม พกั เพกิถอน เปิดเผยพฤตกิรรม ทไีมเ่หมาะสม พกั เพกิถอน บคุลากรของผูป้ระ
2566-2#2I-!9%*44 (website) Dec 66.xlsx สถติมิาตรการลงโทษทางแพง่ (ขอ้มลูถงึวนัท ี31 ธนัวาคม 2566) จํานวน (คด)ี จํานวน (ราย) คา่ปรับทางแพง่ (บาท) ชดใชเ้งนิเทา่ ผลประโยชน์ทไีดร้ับ (บาท) ชดใชเ้งนิคา่ใช
2566-2#2I-!9%*44 (website) Dec 66.xlsx Statistics of Administrative Sanction (As of 31 December 2023 Public Reprimand Suspension Revocation Public Reprimand Suspension Revocation Business Operator
2566-2#2I-!9%*44 (website) Dec 66.xlsx Statistics of Civil Sanctions (As of 31 December 2023) Cases Persons Civil Monetary Penalty A compensation at an equal amount to the benefit received A
Sector Assessment Program (FSAP) in 2007. While the roadmap to securities business liberalization progresses along its path, so will the market supervision and development. We truly hope to see further
Microsoft Word - hearing-as of 4-06-09_website_.doc สรุปผลการรับฟังความคิดเห็นเรืองการปรับปรุงเกณฑ์การขอความเห็นชอบผู้ตดิต่อกับผู้ลงทุนด้านหลกัทรัพย์และสัญญาซื)อขายล่วงหน้า จากการรับฟังความคิดเห็นจากประชาชนทัวไปทางเวบ็ไซตข์องสาํนกังาน ระหวา่งวนัที 20 เมษายน 2552 ถึงวนัที 4 พฤษภาคม 2552 มีผูเ้ขา้ชมทั0งสิ0น 331 ราย และ แสดงความคิดเห็น 39 ราย โดยส่วนใหญ่เห็นดว้ยกบัการปรับปรุงเกณฑใ์นครั0 งนี0 โดยมีขอ้สังเกตบางประเดน็ดงันี0 1.คุณสมบัตขิองผู้ตดิต่อ ข้อสังเกตจากภาคธุรกจิ ความเห็นของสํานักงาน 1. ควรตดัว...
สรุปผลการรับฟังความคิดเห็น_website_อกธ.38-2557 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกียวข้อง (hearing) เรืองการแก้ไขหลกัเกณฑ์การจัดส่งรายงาน แสดงทรัพย์สินและฐานะสัญญาซื3อขายล่วงหน้าของลูกค้าของบริษัทหลกัทรัพย์และตัวแทนซื3อขาย สัญญาซื3อขายล่วงหน้า 1. การรับฟังความคิดเห็น จาํนวน 1 ครั ง 2. เมือวนัที 27 พฤศจิกายน – 12 ธนัวาคม 2557 3. ผู้จัดส่งความคิดเห็น จาํนวน 9 ราย จากบริษทัหลกัทรัพย ์8 แห่ง และบริษทัอื&น ๆ 1 แห่งi (จากผูเ้ขา้ชมทังสิน 50 ราย) ผูจ้ดัส่งความคิดเห็นทังหมดเห็นดว้ยกบัหลกัการแกไ้ขประกาศ 4. ประ...
daily status report to the SEC Office in an excel file via email within the next business day of the daily transactions (T+1) for the benefit of prudential supervision which is important and can have an
daily status report to the SEC Office in an excel file via email within the next business day of the daily transactions (T+1) for the benefit of prudential supervision which is important and can have an