Section 133 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 133. The securities company shall manage a private fund with honesty and care to preserve the interests of the person who has authorized the
are reliably and trustworthy, the Securities and Exchange Commission hereby issues the principles for undertaking business as follows: (1) honesty, fairness and integrity An intermediary shall conduct
investment in securities or derivatives in the manner of giving an opinion or sharing an investment experience through a website or electronic media occurs extensively in increasingly various forms, both in
record and firm’s profile in the form as publicized in the SEC’s website. Signature of the applicant is required. (3) Certification of auditor’s professional qualification in the form as publicized in the
. Clause 3. In order to ensure that representatives shall render services with honesty and due care for the best interest of investors as well as provide appropriate and adequate information in line with
website ของสำนักงาน ที่ www.sec.or.th ภายใต้หัวข้อบริการออนไลน์ แบบรายงาน งบการเงิน (บ.ล. 1 บ.ล. 1.1) ทั้งนี้ สำนักงานขอความร่วมมือให้บริษัทหลักทรัพย์ยังคงส่งรายงานดังกล่าว ในรูปแบบเอกสารด้วยเฉพาะงวดครึ่งปี
with this, such report shall be according to the rules and procedures as specified on the SEC Office’s website; In case of offering for sale of bonds under the Notification of the Capital Market
the excel-file-via-email method. Intermediaries may submit the daily status report by filling in the online form available on the SEC website or by preparing a text file according to the Enclosures 1
ตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการเปิดเผยข้อมูลก่อนมีการเปิดเผยจริง (3) ส่งแบบ 126(1)-1 แบบ 126(1)-2 ของเดือนธันวาคม 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (4) แจ้ง address ของแบบรายงานภายนอกที่จะเปิดเผยบน website ของ
: ..............................................................................................โทรศัพท์ : ............................................ Website : ......................................... ประสงค์จะขอจดข้อจำกัดการโอนไว้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สำหรับ หุ้นกู้