สามารถประกอบธุรกิจออกแบบการลงทุน (wealth advice) ที่เป็นประโยชน์กับผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีเวลาในการเตรียมระบบงานให้พร้อมสำหรับการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน
การผ่อนผันให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จนถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2563 2พิจารณาเทียบเคียงกับกรณี wealth advice ตาม
หน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการให้ลูกค้าเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น