on principles to laying out the framework of related rules to allow a business operator to apply for SEC’s approval and represent itself as wealth advisor to interested persons.Rules regarding
Bangkok, May 15, 2015 ?The SEC is seeking public comment on revisions of rules for securities and derivatives business operators in the areas of fiduciary duties, organization structure, operating system and personnel. The proposed revision is to introduce a compilation of rules, at present, stipulated in a number of regulations; for instance, rules and conditions concerning business undertaking and operating system with a view to applying the same and consistent standards to all types of busine...
Based on information provided by a whistleblower and the SEC’s further investigation, it has been revealed that Morakot has displayed behaviors indicative of conducting securities business in the capacities of an investment consultant and private fund manager without obtaining the necessary license. In this context, he sought public engagement regarding the value of securities and the suitability of investments associated with securities, as well as the management of individuals' investme...
public to be cautious when being asked to trade digital assets. The public should examine whether the operator is on the list of SEC’s digital asset business applicants. SEC reiterates that SEC has not
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมบรรยายและออกบูธจัดกิจกรรมในงาน “Good Health & Wealth” (สุขภาพดี มีเงินเก็บ) ณ สถาบันจัดการปัญญาภิวัฒน์ เพื่อสร้างความตระหนักรู้ด้าน
นางพรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกล่าวปาฐกถาพิเศษหัวข้อ “การกำกับดูแลเพื่อการเติบโตอย่างยั่งยืน” ภายใต้งานสัมมนา “TFPA Wealth
SEC Secretary-General, Nataya Niyamanusorn said, “SEC has seen the wealth advisors having important role for the investors because they could make the investors realize financial planning as a
On 24 July 2020, NEWS will hold an extraordinary shareholders’ meeting to seek the shareholders’ approval for the acquisition of ordinary shares of Wealth Ventures, which operates Mercure Hotel
เนื่องจาก NEWS จะมีการจัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นในวันที่ 24 กรกฎาคม 2563 เพื่อขออนุมัติซื้อหุ้นสามัญของ Wealth Ventures ซึ่งประกอบธุรกิจโรงแรมเมอร์เคียว กรุงเทพ มักกะสัน (โรงแรมเมอร์เคียว) จำนวนไม่
rebalance the customers’ portfolio to attain the customers’ goal subject to the specified framework. A business operator who is interested in providing the wealth advice service and qualified in accordance