ซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นพ. (ว) 14/2559 เรื่อง การเปลี่ยนแปลงการกำหนดระดับ early warning
(เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า/ หรือ 22.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม 2550 เป็นต้นไป(สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ)
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
/> (3) มีระบบการเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการจัดสรร
ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานตรวจสอบได้ หรือเมื่อได้รับการร้องขอ 8. เปลี่ยนแปลงระดับ early warning โดยในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาฯมีเงินกองทุนฯ เมื่อสิ้นวันใดวันหนึ่ง
ทำกับผู้ที่ได้รับการแต่งตั้ง และตรวจสอบการเก็บรักษาทรัพย์สินและการดำเนินงานของผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งอย่างสม่ำเสมอ (ongoing basis) ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในข้อตกลงตาม (2)
risk) ให้สอดคล้องกับสากล โดยมีการพัฒนา early warning indicator เพื่อติดตามและแจ้งเตือนความเสี่ยงล่วงหน้า ประสานงานกับสายงานหลักที่เกี่ยวข้องในการกำหนดมาตรการรองรับอย่างเหมาะสมและทันการณ์ พร้อมทั้งมีการ