คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน

securities sold is less than the minimum amount specified by the issuer, the reasons for the cancellation of the offer for sale, and the securities subscription, etc.) - State the warning statement for

mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return

electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past

for selecting an analysis/a research to support an investment decision. (4) Prescription of criteria in selecting each asset/group of asset to be actively or passively* invested in order to reduce risk

and communication technology infrastructure; (h) alternative energy; (i) water management system or irrigation; (j) natural disaster preventive system, including the warning and management systems to

to receive financial incentives in order to favor the interest of one client [or group of clients ] over the interest of another client [or another group of clients ] in the manner of unfair treatment

client [or group of clients ] over the interest of another client [or another group of clients ] in the manner of unfair treatment, although both clients [or both groups of clients ] are classified in the

การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่

the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to