คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
market products by using the client’s information obtained from knowing the client process and assessment of suitability test; (5) provide the additional warning that risky or complex capital market
approval has been granted by the Capital Market Supervisory Board. For the purpose of expanding business opportunity for securities companies, the Securities and Exchange Commission, acting as the Capital
mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
knowledgeable and competent persons. 9. Supporting staff in developing knowledge, skills and abilities required to perform the assigned tasks including the evaluation of such knowledge and skills. The development
. “ association ” means: (1) an association relating to a securities business, of which objectives is for promoting and developing securities business, having obtained an approval to establish and having registered
understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain vanilla products; (6) inform clients about the risk which may arise from service or
a securities business, of which objectives is for promoting and developing securities business, having obtained an approval to establish from and having registered [such establishment] with the SEC
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่