company is allowed to advertise, except for the advertising made pursuant to Chapter 2 which must be approved by the Office prior to distribution. Clause 5. To advertise, in any cases, the securities
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
offering; (b) change in par value resulting in an increase or decrease in the amount of shares; (c) redemption of securities; (d) amalgamation, merger or takeover by making a tender offer; (e) distribution
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
increase or decrease in the number of shares; (c) redemption of securities; (d) amalgamation, merger or takeover by making a tender offer; (e) distribution of share dividends; (f) conversion of securities
securities sold is less than the minimum amount specified by the issuer, the reasons for the cancellation of the offer for sale, and the securities subscription, etc.) - State the warning statement for
allocation prepared prior to investment. 3.2.3 Monitoring and Control of Investment (1) Having an early warning system to ensure that investment has been done in accordance with investment limit of each scheme
contract of capital market products or [ii] the decision for investment on behalf of the client (front running); (2) using investment analysis data, prepared by itself or received for distribution, in favor
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
the management’s acknowledgment and application of such information to ensure efficient and up-to-date management; (3) putting in place an early warning system for maintenance of financial position to