”) ต่อสำนักงานเป็นรายวันจนกว่าจะสามารถดำรง NCR และ NC ได้มากกว่าระดับ early warning เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 2 วันทำการติดต่อกัน นั้น สำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า ที่ผ่านมา
early warning ที่กล่าวข้างต้นซึ่งจะทำให้เกิดความเสี่ยงที่บริษัทอาจไม่สามารถดำรง NC หรือ NCR ให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด และอาจกระทบต่อความเสี่ยงของระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์โดยรวมได้ ดังนั้น
การควบคุมการปฏิบัติงานดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบ
ตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จำนวน 14 ฉบับ (เอกสารแนบ 1) ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2549 เกี่ยวกับเรื่องดังต่อไปนี้ 1. การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทน
ปฏิบัตินี้ สำนักงานจะถือว่าบริษัทจัดการได้จัดให้มีระบบงานที่เป็นไปตามประกาศข้างต้นแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจดำเนินการในทางปฏิบัติอื่นที่แตกต่างจากแนวทางปฏิบัติฉบับนี้ได้ หากแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางอื่น
กรรมการ ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด (3) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติ
เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด (3) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ
กรรมการ ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด (3) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติ
ยอมรับได้ การติดตาม รายงาน และจัดการความเสี่ยงอย่างมีประสิทธิภาพ (2) จัดทำรายงานการบริหารความเสี่ยงด้าน ERM ต่อผู้บริหารสำนักงานเป็นประจำ เพื่อส่งเสริมให้การดำเนินงานของสำนักงานเป็นไป
บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงานตามแนวทางปฏิบัตินี้ สำนักงานจะถือว่าบริษัทจัดการได้จัดให้มีระบบงานที่เป็นไปตามประกาศข้างต้นแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจดำเนินการในทางปฏิบัติอื่นที่แตกต่างจากแนวทาง