กับที่ปรึกษาการลงทุน (IA) ที่เป็น specific advice โดยไม่ได้เป็นตัวแทนด้วย ** ทั้งนี้ ตัวแทนต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามมาตรฐานการประกอบธุรกิจด้วย (ประกาศ ทธ. 35/2556) เช่น การป้องกันการนำข้อมูลคำสั่งซื้อขาย
หมาย (สามารถอ้างอิงเป็น link ไปที่งบการเงินที่เปิดเผยได้) ภาพถ่ายแบบรายงานประจำปี (แบบ 56-1/ แบบ 56-DW) รับรองโดยผู้มีหน้าที่รับรองที่ได้รับการมอบหมาย (สามารถอ้างอิงเป็น link ไปที่แบบรายงานประจำปี (แบบ
required to observe the following : 1 . NC or NCR ≤ 1 . 5 times of minimum requirement ( early warning level ) that is 1 . 1 For the case of securities company operating only securities or
เป็นหลัก https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/RealEstateInvestmentTrust.aspx Thai PO SME กำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 75/2564) ได้แก่การทำรายการ ดังนี้ (1) การก่อให้เกิดการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่ง
information different from registration statement in the filing /not implying or guaranteeing returns (excepted for projection figures), and entailing warning statements of risks. Investments Investments in
เป็นรายปี ปีละเท่า ๆ กัน ไม่เกินห้าปีก็ได้ ในกรณีที่แบ่งชำระค่าธรรมเนียมเป็นรายปี ให้ชำระปีแรกในวันที่ได้รับใบอนุญาตสำหรับปีต่อ ๆ ไปให้ชำระก่อนวันตรงกับวันที่ได้รับใบอนุญาตในปีแรก ถ้าผู้ได้รับใบอนุญาตไม่
ความเห็นชอบเป็น IC ตราสารทั่วไป/IC ตราสารซับซ้อนได้ กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CFA, FRM หรือ CFP ที่เป็นหลักสูตรในต่างประเทศ จะต้องมีผลสอบความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่
หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ก่อนวันที่กฎกระทรวงฉบับนี้ใช้บังคับ ซึ่งได้ชำระค่าธรรมเนียมสำหรับใบอนุญาตดังกล่าวของปีที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับแล้ว ยังคงประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไปได้ และ
ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ
ต่างด้าว ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ ( 1 ) เป็นบริษัทจำกัดที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจัดตั้งขึ้นและถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ( 2 ) มีทุนจดทะเบียนซึ่ง