กับที่ปรึกษาการลงทุน (IA) ที่เป็น specific advice โดยไม่ได้เป็นตัวแทนด้วย ** ทั้งนี้ ตัวแทนต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามมาตรฐานการประกอบธุรกิจด้วย (ประกาศ ทธ. 35/2556) เช่น การป้องกันการนำข้อมูลคำสั่งซื้อขาย
หมาย (สามารถอ้างอิงเป็น link ไปที่งบการเงินที่เปิดเผยได้) ภาพถ่ายแบบรายงานประจำปี (แบบ 56-1/ แบบ 56-DW) รับรองโดยผู้มีหน้าที่รับรองที่ได้รับการมอบหมาย (สามารถอ้างอิงเป็น link ไปที่แบบรายงานประจำปี (แบบ
; Educating and warning investors to ensure they have sufficient knowledge for decision making and exercise discretion when being solicited to invest in unlicensed or illegal businesses. SEC and Investors Be
required to observe the following : 1 . NC or NCR ≤ 1 . 5 times of minimum requirement ( early warning level ) that is 1 . 1 For the case of securities company operating only securities or
information different from registration statement in the filing /not implying or guaranteeing returns (excepted for projection figures), and entailing warning statements of risks. Investments Investments in
เพื่อเป็นแหล่งข้อมูลที่สำคัญในการขับเคลื่อนงานส่งเสริมความเท่าเทียมทางเพศของตลาดทุน ทั้งนี้ ภาคธุรกิจหรือผู้ที่เกี่ยวข้องสามารถพิจารณาเลือกนำข้อมูลไปศึกษาและปรับใช้ให้เข้ากับบริบทขององค์กร ได้ตามความ
เป็นรายปี ปีละเท่า ๆ กัน ไม่เกินห้าปีก็ได้ ในกรณีที่แบ่งชำระค่าธรรมเนียมเป็นรายปี ให้ชำระปีแรกในวันที่ได้รับใบอนุญาตสำหรับปีต่อ ๆ ไปให้ชำระก่อนวันตรงกับวันที่ได้รับใบอนุญาตในปีแรก ถ้าผู้ได้รับใบอนุญาตไม่
งาน ทดลองปฏิบัติงานระยะเวลา 3 เดือน กรณีเห็นว่าควรทดลองปฏิบัติงานต่อไป ให้ต่อการทดลองปฏิบัติงานต่อไปได้อีก 3 เดือน และจึงจะประเมินผลใหม่ ทั้งนี้ ส่วนงานต้นสังกัดเป็นผู้ประเมินผลการปฏิบัติงานฃ 2. ผู้
งาน ทดลองปฏิบัติงานระยะเวลา 3 เดือน กรณีเห็นว่าควรทดลองปฏิบัติงานต่อไป ให้ต่อการทดลองปฏิบัติงานต่อไปได้อีก 3 เดือน และจึงจะประเมินผลใหม่ ทั้งนี้ ส่วนงานต้นสังกัดเป็นผู้ประเมินผลการปฏิบัติงานฃ 2. ผู้
ความเห็นชอบเป็น IC ตราสารทั่วไป/IC ตราสารซับซ้อนได้ กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CFA, FRM หรือ CFP ที่เป็นหลักสูตรในต่างประเทศ จะต้องมีผลสอบความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่