ลูกค้าจะต้องส่งมอบหรือชำระเงินตามคำสั่งภายใน T+3 หากส่งมอบหรือชำระเงินเกินกำหนด จะมีเบี้ยปรับ (premium) วันละ 3 บาทต่อบาททองคำ 2. การชำระเงินจะไม่มีการตัดส่วนต่างการซื้อขายในวันเดียวกัน
กระทำการในเรื่องดังต่อไปนี้ คือ (1) ทำให้เสียหาย ทำลาย เปลี่ยนแปลง ตัดทอน หรือปลอมบัญชีเอกสาร (2) ลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความสำคัญในบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลหรือที่เกี่ยวกับนิติบุคคล (3) ทำบัญชี
ได้ และการดำเนินการแทนการจำหน่ายทรัพย์สินนั้นผ่านการพิจารณาร่วมกันของผู้ชำระบัญชี บริษัทจัดการ และผู้ดูแลผลประโยชน์แล้ว อย่างไรก็ดี ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายได้ให้ความยินยอมกับการ pay in
อนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายฯ ด้วย ดังนั้นเพื่อเป็นการอำนวยความสะดวกในการยื่นขอความเห็นชอบดังกล่าว สำนักงานจึงได้ปรับปรุงแบบฟอร์มที่เกี่ยวข้องโดยได้รวมแบบฟอร์มการยื่นขอความเห็นชอบเข้าไว้ด้วยกันเป็นฉบับเดียว
ต่อการพิจารณาของสำนักงานยังมิได้แก้ไขให้ครบถ้วน โดยเฉพาะอย่างยิ่งในเรื่อง (1) โครงสร้างการถือหุ้น (2) การทำรายการระหว่างกัน (3) ความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน และ (4) ความน่าเชื่อถือและความถูกต้องของ
ธุรกรรมระหว่างกองทุนรวมกับกองทุนอื่น ๆ ภายใต้การจัดการ (2) ลดภาระการรายงานข้อมูลในแบบรายงานภายนอก โดยตัดออก 3 รายการ ได้แก่ รายงานสภาพคล่องของหลักทรัพย์ ความแตกต่างของมูลค่าที่ดีที่สุดและ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จำนวน 3 ฉบับ (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย) เพื่อให้ บลจ. มีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงาน ก.ล.ต
สำนักงาน (ฉบับแก้ไข)ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 1) 2. นอกจากที่กล่าว ในส่วนที่มีผู้ยกปัญหาที่อาจเป็นผลมาจากความเข้มงวดของมาตรการและการบังคับใช้ของหน่วยงานกำกับดูแลสถาบันการเงินมีความแตกต่างกัน การ
ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน รวมทั้งถือปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวได้อย่างถูกต้องสำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางดังกล่าว ดังนี้
; หมายความว่า ลูกหนี้ที่ได้ทำสัญญาผ่อนชำระหนี้กับบริษัทหลักทรัพย์ตามจำนวนเงินและระยะเวลาที่แน่นอน โดยจำนวนเงินและระยะเวลาในการชำระหนี้แต่ละงวดเป็นสัดส่วนเท่ากันหรือใกล้