Office has issued a Guideline for Operational Control and Security of the Information Technology of a Securities Company whereas this Guideline compose of mandatory[M] and accredit [A] and if the company
guideline for consideration of any problematic issues which many arise from the enforcement of this Act.
ลูกค้าและการมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนให้บุคคลอื่นของ บลจ. จะไม่กำหนดไว้ในประกาศ COI แต่จะมีการกำหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับระบบงานและประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายงานแทน 2.2 guideline COI 2.2.1 กำหนดเพิ่มเติม
shall comply with the guideline on operational control and information technology security of securities companies as prescribed by the Office. In the case where the securities company complies with a
use valuation method and shall be granted exemption as follows: (1) in determining the fair value of equity instruments issued by PTT Public Company Limited for calculating the net asset value of mutual
operator’s proprietary trading shall arrange to have systems for administrative management and management of risk which could arise from such investment, at least in the manner in accordance with the guideline
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้
valuation of such derivatives contract shall comply with the method agreed upon by the customer; (2) Measure performance of investments in, or holding of, derivatives contracts in accordance with the rules as
_____________________________________________________________________ 5. I/We affirm that the ASEAN CIS is completely in compliance with Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee/ Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and
statement for futures trading that contain the minimum aspect of disclosure prescribed by the SEC Office. Hence, for the purpose of providing the derivatives broker with guideline for preparing a risk