effect from 16 June 2021. To ensure that business operators understand and comply with the regulations prescribed in the said Notifications properly, the SEC would like to provide clarificatory notes to
Office of the Securities and Exchange Commission, for the convenience of those not familiar with the written Thai language. Every effort has been made to convey the meaning and effect of each provision of
securities will be paid or given to the originator in accordance with the agreement and the repayment of debt to investors will depend on a flow of receipts generated from the assets transferred or placed as
statement with the intention to mislead other persons Dissemination of news with potential impact on share price movements Dissemination of false news Issuance and offering of securities for sale: Initial
ตัดจำหน่าย (interest bearing debt to EBITDA ratio) (เท่า) ความสามารถในการชำระภาระผูกพัน (debt service coverage ratio : DSCR) (เท่า) หนี้สินรวมต่อส่วนของผู้ถือหุ้นรวม (debt to equity : D/E ratio) (เท่า
Close Date Date O วันปิดสมุดทะเบียน เป็น ค.ศ. YYYY-MM-DD 2018-03-30 Sequence Number n(9,0) 9 M ลำดับที่ 1________ Reference Type Char(1) 1 M ประเภท Reference Refer to Appendix A - Reference Type List
(day to day operation) 4. เป็นเรื่องที่ไม่ขาดอายุความตามกฎหมาย หรือพ้นระยะเวลาที่จะสามารถรวบรวมข้อเท็จจริงและพยานหลักฐานได้ เรื่องที่อยู่นอกเหนืออำนาจหน้าที่ของ ก.ล.ต. 1. เรื่องที่ต้องดำเนินการตามกฎหมาย
ทางในการติดต่อลูกค้า (อธิบาย) ฝ่ายงานที่รับผิดชอบในการติดต่อลูกค้า วิธีการในการติดต่อลูกค้า เช่น face-to-face ออนไลน์ และช่องทางในการติดต่อลูกค้า เช่น จัดสัมมนา social media การพิสูจน์ตัวตนลูกค้า (KYC-CDD
ที่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง (need to know) สามารถให้ความเห็นที่เป็นประโยชน์ (contribution) และไม่มีหน้าที่ที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (COI) 1. กรณีมีการเก็บทรัพย์สินลูกค้า ต้องจัดให้มีคณะกรรมการ
(sub-contracting to another supplier) ผู้ประกอบธุรกิจควรพิจารณารายละเอียดด้านความมั่นคงปลอดภัยสารสนเทศของบุคคลดังกล่าวด้วย (9) [ความเสี่ยงสูง] ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีการประเมินด้านคุณภาพและความน่า