การขายหน่วยลงทุนกองทุนรวมภายใต้การจัดการที่เป็นกองทุนในลักษณะเดียวกัน ประเภทเดียวกัน หรือมีกลุ่มลูกค้าเป้าหมายเหมือนกัน บริษัทจัดการต้องแสดงให้เห็นว่ามีการใช้แนวทางการประชาสัมพันธ์ในลักษณะเดียวกัน เว้น
1. กรณีเป็นผู้ถือหน่วยลงทุน - บริษัทจัดการควรดำเนินการเพื่อให้แน่ใจได้ว่าผู้ถือหน่วย โดยเฉพาะผู้ถือหน่วยที่ส่งคำสั่งดังกล่าว ทราบ และควรให้ความสำคัญกับช่องทางการเผยแพร่ข่าวสาร เพื่อให้ผู้
") เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดสำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดสรุป
เป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้า โดยต้องมีข้อความที่ลูกค้าแสดงความยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ยึดถือหลักทรัพย์ที่ซื้อจากบัญชีมาร์จิ้นและเงินค่าขายชอร์ตไว้เป็นประกันการชำระหนี้ในบัญชีมาร์จิ้นของลูกค้ารายนั้น และ
มีสัญญาซื้อคืนหลักทรัพย์เพื่อการบริหารสภาพคล่อง ต้องมีการกำหนดวงเงิน เงื่อนไข และอัตราส่วนในการทำธุรกรรมดังกล่าวเมื่อเทียบกับมูลค่าทรัพย์สินที่มอบหมายให้ลงทุน และมีข้อความแสดงความยินยอมของลูกค้าในการ
และเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ในส่วนที่เกี่ยวกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ซึ่งมีหน้าที่ตามประกาศนี้เนื่องจากการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ข้อ 6ꃂ 숀 ให้มีบทนิยามเพิ่มเติมดังนี้
หน้าที่มีการซื้อขายในตลาดในประเทศหรือต่างประเทศซึ่งมีรายการซื้อขายที่มีลักษณะเหมือนกัน มีผู้เต็มใจซื้อและขายตลอดเวลาทำการ และมีการเปิดเผยราคาต่อสาธารณชน “เงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў
ให้มีการหมุนเวียนผู้สอบบัญชี ในกรณีที่ผู้สอบบัญชีรายใดปฏิบัติหน้าที่สอบทานหรือตรวจสอบและแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัทมาแล้วเจ็ดรอบปีบัญชีไม่ว่าจะติดต่อกันหรือไม่ โดยบริษัทจะแต่งตั้งผู้สอบบัญชีราย
เกิดความแตกต่าง รวมทั้งผลกระทบที่เกิดจากปัจจัยดังกล่าว และส่งต่อสำนักงานพร้อมกับการจัดส่งงบการเงิน ข้อ 23ꃂ숀 ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ซึ่งมีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่ง