ประเทศมิได้เชื่อมโยงกันหรือมีการประสานงานกันอย่างเป็นระบบ จึงอาจส่งผลให้กระบวนการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์อาจใช้เวลานานกว่าที่คาดหมายไว้ ซึ่งปัจจัยดังกล่าวข้างต้นอาจก่อให้เกิดความเสี่ยงในการลงทุนที่เพิ่ม
รายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ต้องไม่เป็นช่องทาง ที่ก่อให้เกิดการถ่ายเทผลประโยชน์ 3. บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ 4. งบการเงินถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี และไม่มีเหตุ
ส่วนบุคคลเพื่อทำหน้าที่ในการนำเงินของ กองทุนไปลงทุนเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ตามนโยบายการลงทุนที่ทำสัญญากันไว้ โดยบริษัทจัดการยังมี งานในความรับผิดชอบที่เกี่ยวเนื่องกับการบริหารกองทุน เช่น งานทะเบียนสมาชิก
ระหว่างกัน 69 ส่วนที่ 3 งบการเงิน 74 ส่วนที่ 4 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 75 เอกสารแนบ เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร ผู้มีอำนาจควบคุม ผู้ที่ได้รับมอบหมาย ให้รับผิดชอบสูงสุดในสายงาน
approach เพื่อนำมาคำนวณ position risk ในส่วนที่ 3 : เงินลงทุน ตามวิธี Standardised approach และ สำหรับอนุพันธ์ที่เกี่ยวพันกับเงินตราต่างประเทศและทองคำ ให้นำไปคำนวณในส่วนที่ 5 : ค่าความเสี่ยงจากการมีฐานะเงิน
ทำสัญญาที่จะซื้อหลักทรัพย์ที่มีการจัดจำหน่ายในจำนวนที่ระบุแน่นอนกับ บล. ผู้รับประกัน การจัดจำหน่าย (legally binding commitment to subscribe) โดยผู้ลงทุนให้หมายถึง ผู้ลงทุนที่มีรายชื่อดังต่อไปนี้ 1
ดูแลผลประโยชน์ของ กองทุนรวมได้สอบถามการปฏิบัติที่ถูกต้องเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนในประเด็นสำคัญอยู่หลายเรื่อง ดังนั้นเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน และถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่