ข้อมูลเป็นตัวเลขให้ใส่ “0” O หมายถึง Optional ซึ่งเป็นชุดข้อมูลที่ผู้ประกอบธุรกิจมี Option ว่าจะนำไปบรรจุในแบบฟอร์ม ของตนเองหรือไม่ก็ได้ เพ่ือให้เกิดความเหมาะสมตามรูปแบบให้บริการ C หมายถึง Condition ข้อมูล
ฝากหลักทรัพย์” หมายความว่า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ตามกฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (5)( คำว่า “ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ” และ “ผู้รับฝากต่างประเทศ” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบท
ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และ แนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ “คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” หมายความว่า คณะกรรมการที่
อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ
กรุงเทพมหานคร และลูกค้าต่างจังหวัด โดยแยกตามสถานที่ ที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขาย ดังนี้ รายการ ความหมาย สั่งซื้อขายผ่านสำนักงานใหญ่ ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขายผ่านสำนักงานใหญ่ของบริษัท สั่งซื้อขายผ่านสาขา หรือสำนักงาน
) - ข้อห้ามการบอกกล่าว แพร่ข้อความ หรือให้ คำรับรองเท็จหรือก่อให้เกิดความสำคัญผิด ในสาระสำคัญ (มาตรา 95 - ข้อห้ามทำการ คาดการณ์โดยบิดเบือนข้อเท็จจริง หรือนำข้อมูลที่รู ้ว่า เป็นเท็จมาใช้ คาดการณ์ (มาตรา 96
1 คำอธิบายสรุปสาระสำคัญ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (ส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์) 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นหนึ่งในผู้มีส่วนได้
กองทุน วันที่ได้รับความเห็นชอบ (ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน MF/PF DF หมายเหตุ - การให้ความเห็นชอบมีอายุคราวละ 2 ปี - MF/PF หมายถึง ผู้จัดการกองทุนตาม พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
กองทุน วันที่ได้รับความเห็นชอบ (ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน MF/PF DF หมายเหตุ - การให้ความเห็นชอบมีอายุคราวละ 2 ปี - MF/PF หมายถึง ผู้จัดการกองทุนตาม พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
กองทุน วันที่ได้รับความเห็นชอบ (ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน MF/PF DF หมายเหตุ - การให้ความเห็นชอบมีอายุคราวละ 2 ปี - MF/PF หมายถึง ผู้จัดการกองทุนตาม พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ