Office. Clause 10. The securities companies are allowed to upgrade its online branch office to full-service branch office provided that on the date the securities company upgrades its branch, it meets the
the date the branch office starts its operation in accordance with the format set out in an electronic system of the Office. Clause 10. The derivatives brokers are allowed to upgrade its online branch
ปรึกษาการลงทุนทราบ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง) หลักปฏิบัติใน
ให้ลูกค้าที่ปรึกษาการลงทุนทราบ · (ข) หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำอย่างเป็นอิสระ (independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง
(independence and objectivity) ( (ค) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าประเภทเดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ง) หลักปฏิบัติในการรักษาความลับของลูกค้า การจัดเก็บและการควบคุม เอกสารที่เกี่ยวกับการเป็น
operational control which are able to uphold the derivatives business efficiently in order to ensure honest business conduct, taking into account the interest of the client, and fair treatment of all clients as
in compliance with Division 3 Treatment of Customer Property and Division 4 Protection of Customer Property of Chapter 2 of the Derivatives Act. Clause 9. In case the derivatives fund manager is the
concerning Investment of Funds. Clause 8 To protect investors and fair treatment for their entitlement, and to ensure the uniformity of operating standards, the SEC Office shall have the power to issue rules
group of companies call for substantial competition, demonstrate clearly how the Company protects the shareholders' rights and ensures fair treatment or how the corporate management works for the best
เดียวกันอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · มีหลักปฎิบัติอย่างไรในการให้คำแนะนำกับผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ให้คำแนะนำ เช่น พ่อแม่ ญาติ เพื่อน · มีการปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายเท่าเทียมกันหรือไม่ เช่น การกำหนดระยะ