) Other bodies (please provide details: _____________________________________) Please specify the name and address of the intermediary (please use an enclosure if there is more than one intermediary): Name
is revoked by the SEC Office, or where a securities company is part of a financial conglomerate with a shareholding structure, internal audit and supervision by other regulatory bodies as specified by
Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company) Other bodies (Please provide details
Licensed Bank/Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/Corporation/Organisation (e.g. insurance company) Other bodies (Please provide details
product เช่น ELN DW เป็นต้น ระบุอยู่ในรูปของกลุ่มหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ (investment universe) โดยไม่จำเป็นต้องระบุเป็นรายหลักทรัพย์ กรณีที่บัญชีใดๆ มีการซื้อขายเพื่อป้องกันความเสี่ยงสำหรับผลิตภัณฑ์
universe ของแต่ละประเภททรัพย์สิน เช่น หุ้น ตราสารหนี้ คู่สัญญา เป็นต้น พร้อมทั้งรายละเอียดการทบทวนคุณภาพหลักทรัพย์ ค. การกำหนด total exposure limit และ concentration limit รายกองทุน และวิธีการติดตาม
ลูกค้าเป็นสำคัญ การจัดเตรียมเอกสาร 1. การกำหนดกลยุทธ์และนโยบายการลงทุน 2. กระบวนการในการคัดเลือกและทบทวนสินทรัพย์ดิจิทัลเพื่อการลงทุน (digital asset universe) การคัดเลือก exchange หรือ broker (ตัวอย่าง