หรือคู่สัญญาเป็นธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นให้หมายความรวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือสนับสนุน (support credit rating) ซึ่งสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประเมินจากแนวโน้มที่ธนาคารดังกล่าวจะได้รับการ
ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้าในการขอรับข้อมูลของตน หรือโอนย้ายข้อมูลของตนไปยังบุคคลอื่นในรูปแบบที่สามารถนำไปใช้ต่อได้ (“support re-use”) และภายในระยะเวลาและค่าใช้จ่ายที่เหมาะสม
; (ก) การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (explore & understand) เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลที่เพียงพอเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการ
ยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งโครงการ ASEAN CIS และ ARFP ซึ่งไม่อนุญาตให้ยื่นแบบ auto approval จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเสนอชื่อเจ้าหน้าที่สำหรับการติดต่อ
/> 2.1 การยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอ ให้ดำเนินการผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : OFAM) ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
บริษัทจัดการ สำนักงานเห็นควรปรับปรุงวิธีปฏิบัติในการจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมเป็นแบบ auto approve ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ (Online Fund Approval System - "OFAM")โดยมีขั้นตอนการดำเนินการต่อไปนี้ ทั้งนี้
ผ่านระบบ (Online Fund Approval and Management System : “OFAM”) โดยสำนักงานได้ปรับลดบางหัวข้อเพื่ออำนวยความสะดวกให้ บลจ. และเมื่อสำนักงานได้ปรับปรุงระบบ OFAM ให้เป็นไปตามประกาศใหม่แล้ว จะทำให้
ตามที่กำหนดในข้อ 4(1) ถึง (5) ซึ่งจากข้อมูลที่ บลน.(ประเทศไทย)แจ้งมาแสดงได้ว่า COO มีลักษณะเป็นหัวหน้างานโดยตรงของสายงาน compliance และ Finance/Sales support โดยไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมดูแลของ CEO ของ
Online Fund Approval and Management System (OFAM) ให้เป็นปัจจุบันด้วย (2) โครงการ (2.1) รายการข้อมูลในโครงการจะมีแต่ข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะเฉพาะของกองทุนรวมและบุคคลที่มีหน้าที่
;Approval, Valuation, and Operational Matters และ Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS ซึ่งอยู่ใน Appendix