เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคำแนะนำจากผู้ที่มีความรู้ความสามารถ โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ 1. ในขั้นตอนการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของ
แนะนำแก่ลูกค้าได้ เช่น โทรศัพท์ Video Conference เป็นต้น โดยให้ผู้แนะนำการลงทุนประจำสาขาเป็นผู้รับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า และต้องระบุตัวตนของผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ลูกค้า เพื่อรับผิดชอบคำแนะนำการ
; (ก) การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (explore & understand) เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลที่เพียงพอเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการ