แจ้งผลการพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งให้ผู้ถูกดำเนินการทราบ ในกรณีที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกดำเนินการ หากบุคคลดังกล่าวมีคำขอให้นำข้อมูลที่เปิดเผยออกก่อนพ้น
กำกับดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อมูลสถิติ บทศึกษา บทวิจัย เรื่องร้องเรียน ขั้นตอน การดำเนินการหรือการสั่งการที่มีลักษณะคุ้มครองผู้ลงทุน เป็นต้น เมื่อเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวจะเป็นประโยชน์
ปฏฺบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งแบ่งเป็น 4 ส่วน ดังนี้ (เนื้อหาโดยละเอียดตามภาคผนวก ก) (1) บทบาทและหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้
ลงทุนทั่วไป (3) การลงโทษผู้กระทำผิด ไม่ว่าจะเป็นโทษทางปกครองหรือโทษทางอาญา เว้นแต่การลงโทษทางปกครองที่เป็นเพียงการภาคทัณฑ์ จะจัดให้มีการเปิดเผยเป็นการ
ทั่วไป (3) การลงโทษผู้กระทำผิด ไม่ว่าจะเป็นโทษทางปกครองหรือโทษทางอาญา เว้นแต่การลงโทษทางปกครองที่เป็นเพียงการภาคทัณฑ์ จะจัดให้มีการเปิดเผยเป็นการทั่วไปหรือไม่
ถือหน่วยลงทุนทราบเป็นพิเศษมากกว่าผู้ลงทุนทั่วไป เช่น มีหนังสือแจ้งไปยังผู้ถือหน่วยทุกราย เป็นต้น 2. กรณีเป็นผู้ลงทุนทั่วไป - บริษัทจัดการอาจดำเนินการเพื่อให้ผู้ลงทุนทั่วไปทราบถึงการกระทำ
หุ้นตามวรรคหนึ่งต้องเป็นมติที่ชัดแจ้งและไม่มีลักษณะเป็นการมอบอำนาจให้บุคคลอื่นใดเป็นผู้กำหนดรายละเอียดตามข้อꃂ㠀⠀㈀⤀⠀Ȁ⤎숀 และꃂ⠀ࠀ⤎숀 แทนที่ประชุมผู้ถือหุ้นꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀