เป็นผู้ถือหน่วยลงทุน ดังนี้ 2.1 หน้าที่จัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (หรือเป็นนายทะเบียนย่อย) บริษัทหลักทรัพย์ควรมีแนวทางดำเนินการดังนี้ - มีหน่วยงานรับผิดชอบในการจัดทำบัญชีรายชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนให้
รองเลขาธิการ (คุณประสงค์ฯ) ประกาศ เรื่อง แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ อธ. 10/2543 โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงแนวปฏิบัติในการพิจารณารับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ และการทำสัญญา
แย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งแบ่งเป็น 4 ส่วน ดังนี้ (เนื้อหาโดยละเอียดตามภาคผนวก ก) (1) บทบาทและหน้าที่ความรับผิดชอบของผู้บริหารระดับสูง (2) บุคลากรและหน่วยงานย่อยที่ทำหน้าที่เกี่ยวกับการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สิน
ในกรณีสิ้นสมาชิกภาพเพราะถึงแก่ความตาย ถ้าลูกจ้างมิได้กำหนดบุคคลผู้จะพึงได้รับเงินจากกองทุนไว้โดยพินัยกรรม หรือทำเป็นหนังสือมอบไว้แก่ผู้จัดการกองทุน หรือได้กำหนดไว้แต่บุคคลผู้นั้นตายก่อน ให้จ่ายเงินจาก
ด้วยผู้รับรอง (Certifier) และผู้ปฏิบัติการ (Authorized Officer) โดย 1.2.1 ผู้รับรอง (Certifier) เป็นบุคคลที่ได้รับแต่งตั้งจากบริษัทเพื่อทำหน้าที่แต่งตั้ง เพิกถอน รับรองสถานะ และกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่ของ
ผู้ถือหุ้นของบริษัท - สอบถามบริษัทว่า ผู้ถือหุ้นของบริษัทมีการทำ shareholders’ agreement หรือไม่ โดยให้บริษัทรับรองเป็นลายลักษณ์อักษร ทั้งนี้ บริษัทควรมีเอกสารหลักฐาน เพื่อสนับสนุนคำรับรองดังกล่าวด้วย
ระดมทุนเพื่อไปลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานแล้ว ยังเป็นการเปิดช่องทางสำหรับสินค้า ทางการเงินใหม่ ๆ เพื่อเป็นทางเลือกให้แก่ผู้ลงทุนไทยด้วย ในช่วงที่ผ่านมา สำนักงาน ก.ล.ต. จึงได้ศึกษากลไกการระดมทุนที่จะสามารถนำ
ใกล้เคียงกัน วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกอง
วิธีการ คือ คำนวณว่าแต่ละกองทุนสร้างผลตอบแทนได้เท่าไร โดยเทียบเป็นร้อยละ เพื่อให้ง่ายต่อการเปรียบเทียบ ตามสูตรดังนี้ บริษัทจัดการ ผู้ที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการเงินของกองทุน โดยนำไปลงทุนเพื่อให้ ออกดอก