company shall keep records of investment advice, trading instruction and negotiations regarding securities investment with the clients for at least three month from the date which the action take place
matter relating to compliance with the provisions under this Chapter or [iii] announce a guideline and give instruction for process according to the guideline to the SEC Office. The committee under the
characteristics in Group 3 under Clause 31, [ii] provide opinions to the SEC Office in any matter relating to compliance with the provisions under this Chapter or [iii] announce a guideline and give instruction for
-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency) (4) ระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อติดตามและตรวจสอบ
-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency) (4) ระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อติดตามและตรวจสอบ
the matter of transparency, inspection, check and balance and efficiency of the corporate governance. In this regard, the Company shall describe the following matters: 7.2.1 The composition of the Board
Normal Approval Applicant’s personal record and firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of
specified by the SEC Office’s Notification, which the intermediary shall fulfill before entering into the transaction for the purpose of transparency or fairness to the client . Clause 23 When an intermediary
results in creating, altering, transferring, reserving or extinction of client’s right in his/her own asset, without or fail to comply with instruction or consent in writing from the client or any person
1 Applicant’s personal record and audit firm’s profile Instruction a. If there is insufficient space for any section of the form, you may photocopy the relevant page(s) and submit as part of this