ต่อเนื่องในการเป็นสมาชิกโครงการ CAC ต่อไป เพื่อเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity) และความโปร่งใส (transparency) ให้กับตลาดทุนไทย
) และความโปร่งใส (transparency) ให้กับตลาดทุนไทย สำนักงานขอความร่วมมือบริษัทท่านในการเข้าร่วมโครงการ CAC โดยสามารถศึกษาข้อมูลเกี่ยวกับโครงการดังกล่าวตามสิ่งที่ส่งมาด้วยนี้ และสามารถศึกษาข้อมูลดพิ่มเติม
ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม 2550 เป็นต้นไป(สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ)
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
และเหมาะสม (transparency) (ง) มีระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขาย ทั้งนี้ เพื่อติดตามและตรวจสอบการซื้อขายในภายหลัง (audit
การทำรายการซื้อขาย ซึ่งรวมถึงข้อมูลก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency)
ทำกับผู้ที่ได้รับการแต่งตั้ง และตรวจสอบการเก็บรักษาทรัพย์สินและการดำเนินงานของผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งอย่างสม่ำเสมอ (ongoing basis) ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในข้อตกลงตาม (2)
ก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency) (ง
ข้อมูลก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และข้อมูลภายหลังทำรายการซื้อขาย (post-trade information) อย่างเพียงพอ รวดเร็ว และเหมาะสม (transparency)ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ง)ꃂ ℀㔎⌎『ᨎᨎᨎㄎᤎᜎ㘎ĎȎ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing