Investment Consultant/Investment Planner Regulatory Summary Types and Scope of Duties Qualifications Training Courses Training Courses for Migration (for IC and IP approved before 1 Janurary 2018
ความเห็นชอบ IC, IP เป็น IP, IC ก่อน 1 ม.ค. 61 ต้องอบรมเพื่อ migration ประเภท IC และขอบเขตการทำหน้าที่ (คลิกที่ภาพด้านล่างเพื่อชมภาพขนาดใหญ่) คุณสมบัติในการขอความเห็นชอบเป็น IC, IP
Securities and Exchange Commission (SEC), in collaboration with the United Nations Development Programme (UNDP) in Thailand and the International Organization for Migration (IOM), co-organized a workshop on
ประเภท 1 เลือกคุณสมบัติตามด้านล่าง หมายเหตุ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 เดิมคือ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และอบรมหลักสูตร Migration แล้ว ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 เดิมคือ ผู้
เกณฑ์ ( ประเภทและขอบเขตกา รทำหน้าที่ / คุณสมบัติ / หลักสูตรทดสอบ / กรณีเป็น IP, IC ก่อน 1 ม.ค. 61 ต้องอบรมเพื่อ migration) คู่มือ/แนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
เช่น การหยุดหรือหลีกเลี่ยงความเสี่ยง (risk avoidance) การลดหรือบรรเทาความเสี่ยง (risk mitigation) การโอนย้ายความเสี่ยงให้กับผู้อื่น (risk transference) และการยอมรับความเสี่ยงโดยการเสนอเหตุผลผู้บริหาร
หลักทรัพย์) หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. (กรณีธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) (auto migration) โดยไม่ต้องออกใบอนุญาตใหม่และไม่มีค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมสำหรับการประกอบธุรกิจที่สามารถดำเนินการได้ภายใต้ใบอนุญาตเดิม
ชอบสิ้นสุดไปแล้วไม่เกิน 5 ปี* ท่านสามารถใช้การอบรม 15 ชม. หรือ 30 ชม. มาข้ึนทะเบียนได้ โดยการอบรมดังกล่าวจะต้องมีจะต้องมีหลักสูตร Migration Module 1 หรือ Module 2 (แล้วแต่ประเภทความเห็นชอบที่ต้องการขอ
อื่น (risk transference) และการยอมรับความเส่ียงโดยการเสนอเหตุผลผู้บริหารเพื่อ - 11 - ข้อกำหนดในภาคผนวก 2 แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565 แนวปฏิบัติ ตัดสินใจ (risk acceptance) เป็นต้น (2) การระบุรายละเอียด