จัดสรรการลงทุนดังกล่าว (portfolio advisory with execution) รวมทั้งมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า
ผู้ยื่นคำขอกลุ่มนี้จะได้รับยกเว้นการตรวจกระดาษทำการหากสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้ยื่นคำขอสังกัดได้ดำเนินการติดตามผล (“monitoring”) งานสอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอนั้นภายใต้ขอบเขตและวิธีการที่สำนักงาน
and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling
) ส่วนที่ 7 การติดต่อสื่อสารข้ามประเทศ (Cross-border Communication) (8) ส่วนที่ 8 บริษัทต้องทดสอบและประเมิน BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) ส่วนที่
พิจารณาหลักสูตรเพื่อต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก และ ข ด้วยสำนักงานได้กำหนดแนวทางการพิจารณารับหลักสูตรอบรมหรือสัมมนาที่จัดขึ้นโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) โดยให้บริษัท
ผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน (Product and Distributor Monitoring) ประกาศ ณ วันที่ 2 มีนาคม พ.ศ. 2560
IPO เอง(in-house training) ซึ่งจะต้องมีเนื้อหาการอบรมทางด้านบัญชีที่ว่าด้วยหลักการและผลกระทบของมาตรฐานการบัญชีที่สอดคล้องกับลักษณะธุรกิจหรือคาดว่าจะมีผลกระทบต่อการทำงบการเงินของบริษัท และวิทยากร/ผู้
การปฏิบัติงานสอบบัญชี (“engagement performance”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่เกินความเสี่ยงระดับ 2) และ (3) มีผลคะแนนในหัวข้อการติดตามผล (“monitoring”) อยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก (ไม่
การพัฒนาความรู้ตลาดทุน (TSI) และ training provider ในการจัดเตรียมหลักสูตรอบรมสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น จึงขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการให้บุคลากร ได้แก่ ผู้วางแผน
และปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการลงทุนของลูกค้า โดยใช้ระบบอิเล็กทรอนิกส์