ำหรับ traditional broker ท่ีมีกำรท ำธุรกรรมในฐำนะตวัแทนลูกคำ้ ดงันั้น ส ำนกังำนจึงเห็นควรใหผู้ใ้หบ้ริกำร investment advisor สำมำรถต่อยอดกำรใหบ้ริกำรใหค้ ำแนะน ำ/ วำงแผนกำรลงทุน โดยส่งต่อค ำสั่งซ้ือขำย

อนุญาตท่ีสูง และกฎเกณฑ์ต่าง ๆ ที่ออกมาส าหรับ traditional broker ที่มีการท าธุรกรรมในฐานะตัวแทนลูกค้า ดังนั้น ส านักงานจึงเห็นควรให้ผู้ให้บริการ investment advisor สามารถต่อยอด การให้บริการให้ค าแนะน า

Auditor /2 - - - - 1 - Financial advisor - - - - - - Supervisor of financial advisor - 1 - - - - Valuation Company - - - - - - Principal Valuer - - - - - - Grand Total 0 7 12 0 5 10 /3 In 2020, there were 2

1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) หลักการ เร่ือง การสนับสนุนให้เกิดผู้ให้ค าแนะน าการลงทุนท่ีเป็นอิสระ (independent investment advisor/ LBDU) 1. การรับฟังความคิดเห็น จ ำนวน 1 คร้ัง 2

PowerPoint Presentation เอกสารรับฟังความคิดเห็น เลขที่ อนพ. 56/2559 เรื่อง การสนับสนุนให้เกิดผู้ให้ค าแนะน าการลงทุนทีเ่ปน็อิสระ (independent investment advisor/ LBDU) ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลัก

financial advisor would be able to generate through fund selection or market timing. Also, while traditional portfolio alpha is a negative-sum game (since everyone cannot, on average, outperform the market

1 - Translation – Bor.Chor.Ngor 0328/2017 September 26, 2017 Subject: Connected transaction : Renewal of a hotel management advisor agreement Attn : President The Stock Exchange of Thailand With

public auditor. The provision of the first paragraph shall not apply to a derivatives advisor.

require some adaptations of traditional regime to accommodate digital process. Until then, offerings of any other types of securities such as equity shares or debentures will need to comply with the

Approval of Financial Advisors and their Scope of Work (No. 2) B.E. 2551 (2008) dated 29 September 2008. Clause 3 In this Notification: (1) “financial advisor” means a financial advisor according to Clause 4