;: 19/10/2559 วันที่ตอบ : 12/12/2559 คำถาม : “ผู้บริหารระดับสูงของบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
;">ที่ กลต.นธ.(ว) 2/2561 เรื่อง การกำชับผู้ประกอบธุรกิจให้ระมัดระวังการให้บริการการลงทุนในผลิตภัณฑ์ต่างประเทศที่มีความเสี่ยงสูง ตามที่สำนักงานอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการแก่
>ที่ กลต.กน.(ว) 26 /2558 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำกับผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.นจ.(ว) 2/2560 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง ตามที่ประกาศคณะ
ตั้งและจัดการกองทุนรวม ที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ปัญหา สภาพคล่อง เนื่องจากสถานการณ์โรคโควิด 19
หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เน้นลงทุน ในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ปัญหาสภาพคล่อง เนื่องจาก
ยกเว้นค่าธรรมเนียมการยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและ การจดทะเบียนของกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อ
เกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงเพื่อแก้ไขปัญหาสภาพคล่อง เนื่องจากสถานการณ์โรคโควิด 19 ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : ข้อ/ประกาศ : ข้อ 7 ข้อ 12 และข้อ 31 ประกาศ ทลธ. 8/2557 , ข้อ 8 ประกาศ ทธ. 39/2555 วันที่ถาม : 07/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็นบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศ ทลธ. 8/2557 หรือไม่ และในกรณีที่พบว่าปฏิบัติหน้าที่ไม่ดี สามารถพิจารณาว่ามีลักษณะต้องห้ามได้หรือไม่ คำตอบ : - Head of compliance ถือเป็นบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศ ทลธ.8/2557 โดยเป็นผู้ดำรงตำแหน่งตามข้อ 7(4) ซึ่งต้องมีคุณสม...