SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
Section 102 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 102. The lending of money for the purchase, sale or exchange of securities by a securities company shall be in accordance with the rules
approval of auditors, or an auditor approved by the Bank of Thailand for such accounting year. The finance and securities company shall submit a copy of letter of approval of the Bank of Thailand to the
invested or held equity instruments issued by PTT Public Company Limited : (1) mutual fund excluding ETF; (2) provident fund. Clause 2. In case where the Stock Exchange of Thailand issues a temporary trading
Sales results of the foreign CIS units that have been offered in Thailand: Balance at the end of the previous calendar year on 31 December 20________ ……..…………………… units Subscription
the service providers are as follows: (1) The Stock Exchange of Thailand or; (2) Limited company or public limited company established by the Stock Exchange of Thailand and hold shares not less than
Section 103 PAGE 2 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 103. No securities company shall appoint or allow any person with any of the following prohibited characteristics to be or to perform
appointment of a securities company to perform duty as local intermediary in Thailand (issued by Hong Kong Covered Management Company) [ ] 4. Evidence on the appointment of a local representative in Thailand as
Sales results of the foreign CIS units that have been offered in Thailand : Balance at the end of the previous calendar year on 31 December 20________ ……..…………………… units Subscription