SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
approved by high-level management. In this case, such system shall; (a) generate good control environment; (b) assess, administer and manage any risks which arise or may arisen from conducting business to be
concerning the Determination regarding Definition of Institutional Investor, Ultra High Net Worth, and High Net Worth Investor ; “ client ” means user of an intermediary ’s services; “ Stock Exchange ” means
, conflagration, storm or epidemics. 9.5 Human-caused disaster, such as, terrorist, being caught as hostage or cyber attack. BCI Good practice guidelines http://www.thebci.org/ High-level principles for business
and responsibilities of high-level management Chapter 2 Availability of competent personnel Chapter 3 Fund management operation system 3.1 Accepting of purchase or redemption orders of investment units
. Clear procedures to report mistakes or frauds to the superiors and high level executives. 4. Approach to solve problems immediately regarding keeping the client’s assets. 5. Person responsible for taking
and criticality such as the access control, encrypting sensitive information or information required a high level of accuracy; 2. In handling media under Clause 17, the intermediary shall take
strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. The Office of the Securities and
conjunction with Section 33, Section 34, Section 36, Section 41, Section 43, Section 44, Section 45 and Section 64 of the Constitution of the Kingdom of Thailand so permit by virtue of law, as well as Clause 16