SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
, conditions and procedures as specified in the notification of the SEC upon the recommendation of the Bank of Thailand.
approval of auditors, or an auditor approved by the Bank of Thailand for such accounting year. The finance and securities company shall submit a copy of letter of approval of the Bank of Thailand to the
Translation (Translation) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any
the Shariah Principle whereby the counter party comparable to the deposit accepter is the Islamic Bank of Thailand or a financial institution under foreign law and the counter party comparable to the
business operator persuant to the law on agricultural futures trading; (4) the Bank of Thailand; (5) an international financial institution; (6) a juristic person established under a specific law; (7) a
securities companies, an officer of the Bank of Thailand or of the Office, except in cases where: (a) an appointment is made with the approval from the SEC for the purpose of assisting in the operation of a
depository or the Bank of Thailand to make securities deposit, withdrawal or book-entry transfer for the purpose of making or taking delivery in the traded securities, as the case may be; “Office” means the
case an intermediary being [i] financial institution which is regulated by the Bank of Thailand or the Office of Insurance Commission or [ii] state enterprise under Ministry of Finance’s purview has