SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
the service providers are as follows: (1) The Stock Exchange of Thailand or; (2) Limited company or public limited company established by the Stock Exchange of Thailand and hold shares not less than
deemed to have the permission to use back office service from the Office, if the service providers are as follows; (1) The Stock Exchange of Thailand; (2) Limited company or Limited public company
in conjunction with Section 33, Section 34, Section 36, Section 41, Section 43, Section 44, Section 45 and Section 64 of the Constitution of the Kingdom of Thailand so permit by virtue of law, and sub
Section 115 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 115. In operating the business of investment advisory service, a securities company shall comply with the rules, conditions and procedures as
provision of services by the Stock Exchange of Thailand and a securities trading center not participating in the regulatory sandbox , and that the service user’s consent is required prior to provision of such
.. (Translation) Page 1 of 3 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake
law and later obtain a license to undertake derivatives business; “Full-service Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services within the scope approved for
strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ---------------------- The