ทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)) กระทำการหรือไม่ได้กระทำการเป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 21 ธันวาคม 2561 ถีงวันที่ 1 มิถุนายน 2563 บล. เออีซี คำนวณและดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตาม
รายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity) ในการให้บริการลูกค้า และเสนอขาย
หุ้น BGH ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชนเกี่ยวกับธุรกรรมที่ BGH เข้าควบรวมกิจการกับบริษัท เฮลท์ เน็ตเวิร์ค จำกัด (มหาชน) (HN) ด้วยการเข้าซื้อและรับโอนกิจการทั้งหมดของ HN (Entire Business Transfer) ในช่วงปี
ประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 3. จัดทำและนำส่งรายงานการ