กู้และอัตราดอกเบี้ยที่แตกต่างจากเดิม โดยมีความจำเป็นที่จะไม่ยื่น filing และไม่ขึ้นทะเบียนตราสารหนี้ใน Thai BMA เนื่องจากหุ้นกู้ที่ออกใหม่เกิดขึ้นจากการปรับโครงสร้างหุ้นกู้
⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎ⌎『ᨎ㠎䌎ᤎ⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎ䈎Ў⌎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ吀栀愀椀 䔀匀䜀숀 ได้ว่า อาจมีการลงทุนในทรัพย์สินอื่น ๆ ที่สำนักงาน ก.ล.ต. อาจประกาศกำหนดให้กองทุนรวม Thaiꃂ䔀匀䜀 ─ᜎ㠎ᤎ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ䐎ᐎ䤎䌎ᤎⴎᤎ㈎Ўᔎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀䀀⬎ᔎ㠎ᰎ┎䀀ᤎ㜎䠎ⴎࠎ㈎Ďᜎ⌎ㄎḎ
อีทีเอฟ และนิยามผู้ดูแลสภาพคล่องให้ครอบคลุมถึงการลงทุนใน foreign ETF กำหนดลักษณะของ foreign ETF ที่กองทุนรวมอีทีเอฟ สามารถลงทุนได้ กำหนดรูปแบบการจัดตั้ง Thai ETF on foreign ETF และปรับปรุงหลักเกณฑ์
เกี่ยวกับความเหมะสมในการลงทุนในหลักทรัพย์ใด ๆ โดยในการจัดทำรายงานดังกล่าวบริษัทหลักทรัพย์ควรเปิดเผยหรือให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ โดยที่
ส่วนเกี่ยวข้องกับคอร์รัปชัน ตามที่สำนักงานได้มีการดำเนินมาตรการอย่างต่อเนื่อง เพื่อขอความร่วมมือให้ผู้ประกอบธุรกิจซึ่งเป็นตัวกลางในการให้บริการในตลาดทุน ให้ความสำคัญกับการป้องกันการ
ราชกิจจานุเบกษา ฉบับพิเศษเล่มที่ 117 ตอนพิเศษ 102 ง ลงวันที่ 5 ตุลาคม 2543(2) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 63/2543 เรื่อง การมีส่วนได้เสียในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความ
: IOD) นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ปัจจุบันมีผู้ประกอบธุรกิจที่ได้เข้าร่วมโครงการ CAC แล้วจำนวนหลายราย ซึ่งการเข้าร่วมโครงการดังกล่าวจะช่วยให้ผู้ประกอบธุรกิจสมารถประเมินตนเองในการกำหนดนโยบายและ
ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงที่ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้กองทุนสามารถลงทุนได้ตามข้อ 42 แห่งประกาศ ที่ สน. 28/2549 ตั้งแต่วันที่ 15 พฤศจิกายน 2550 เป็นต้นไป สำนักงานขอออกคำสั่ง
สำนักงานขอความร่วมมือให้กรณีกองทุนที่มีนโยบายลงทุนในกลุ่มประเทศ GMS (non-Thai)ไม่น้อยกว่าร้อยละ 60 ของ NAV บลจ. ต้องดำเนินการให้มีการอธิบายลักษณะและความเสี่ยงกองทุนให้ผู้ลงทุนเข้าใจ รวมทั้งต้องให้ผู้ลงทุนลง
ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ผู้ประกอบธุรกิจ”) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk - “LER”) และ