แยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ความรับผิดชอบหรือมีลักษณะการปฏิบัติงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (2) แนวทางที่ใช้ในการดำเนินงานเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และป้องกันการล่วงรู้
หรือไม่สอดคล้องกับความต้องการของผู้ใช้งานได้ 3. Availability Risk : เป็นความเสี่ยงเกี่ยวกับการไม่สามารถใช้ข้อมูลหรือระบบคอมพิวเตอร์ได้อย่างต่อเนื่องหรือในเวลาที่ต้องการ ซึ่งอาจทำให้การปฏิบัติงานหรือการ
โครงสร้างการจัดองค์กรและขอบเขตอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า · (ข) แนวทางที่ใช้ในการดำเนินงานเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายใน
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ดังนั้น เพื่อให้ผู้ลงทุน ได้รับคำแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์จากบุคคลที่มีความรู้ความเข้าใจในหลักวิชาการเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนในหลักทรัพย์ ได้รับ
งานวิจัยภายในเป็นส่วนใหญ่ · ให้ระบุแหล่งที่มาของข้อมูลที่ใช้ในการวิเคราะห์ · มีการพิจารณาความน่าเชื่อถือของข้อมูลอย่างไร · ใช้วิธีอะไรในการวิเคราะห์ เช่น fundamental analysis, technical analysis เป็นต้น
นับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตรายนั้น เป็นบุคลากรในกลุ่มทำงานด้วย (3) มีความรู้ความเข้าใจในมาตรฐาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับขั้นตอนการแก้ไขและตรวจสอบการแก้ไขปัญหาปี ค.ศ. 2000 (4) มีความเป็นอิสระจากบริษัทหลักทรัพย์ที่ตน
กลยุทธ์ นโยบาย และแผนการดำเนินงานดังกล่าวต้องสอดคล้องต่อหลักความไว้วางใจ และ หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ข้อ 3 การมีความพร้อมด้านบุคลากรต้องเป็นดังนี้ (1) มีบุคลากรในปริมาณที่เพียงพอต่อการรองรับงานทุกลักษณะ
บริการการใช้งาน (application service) (3) มีการควบคุมการพัฒนาหรือการแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบสารสนเทศในทุกขั้นตอน ให้เป็นไปตามขั้นตอนการควบคุมความมั่นคงปลอดภัยด้านสารสนเทศที่กำหนดไว้ (4) มีการทดสอบระบบสารสนเทศ